2024年证券评级业务高级管理人员资质测试题库

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章节题库
- 第一部分　党中央、国务院重大决策部署及综合性法规
  - 第一章　党中央、国务院重大决策部署
    - 第一节　习近平总书记关于金融工作的重要论述
    - 第二节　《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
    - 第三节　《关于依法从严打击证券违法活动的意见》
  - 第二章　法律及行政法规
    - 第一节　《中华人民共和国公司法》
    - 第二节　《中华人民共和国证券法》
    - 第三节　《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定
    - 第四节　《中华人民共和国刑法》及其修正案证券相关犯罪的规定
    - 第五节　《中华人民共和国预算法》
    - 第六节　《企业债券管理条例》
  - 第三章　部门规章、规范性文件及自律规则
    - 第一节　《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》
    - 第二节　《证券期货市场诚信监督管理办法》
    - 第三节　《证券行业诚信准则》
    - 第四节　《证券行业执业声誉信息管理办法》
    - 第五节　《证券从业人员职业道德准则》
    - 第六节　《证券市场禁入规定》
    - 第七节　《中国人民银行　中国证券监督管理委员会公告〔2018〕第14号》
    - 第八节　《信用评级业管理暂行办法》
    - 第九节　《中国人民银行发展改革委证监会关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》
    - 第十节　《中国人民银行　中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第7号》
    - 第十一节　《公司信用类债券信息披露管理办法》
    - 第十二节　《中国人民银行国家发展改革委财政部银保监会证监会关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》
    - 第十三节　《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》
    - 第十四节　《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》
- 第二部分　交易所债券市场
  - 第一章　评级业务管理
    - 第一节　《证券市场资信评级业务管理办法》
    - 第二节　《证券市场资信评级机构执业规范》
    - 第三节　《证券市场资信评级机构信息披露指引》
    - 第四节　《证券市场资信评级机构尽职调查指引》
    - 第五节　《证券市场资信评级机构尽职调查工作底稿目录细则》
    - 第六节　《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
  - 第二章　债券发行与交易
    - 第一节　《公司债券发行与交易管理办法》
    - 第二节　《上市公司证券发行注册管理办法》
    - 第三节　《可转换公司债券管理办法》
    - 第四节　《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
    - 第五节　《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》及《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》
    - 第六节　《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第2号——审核重点关注事项》及《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》
    - 第七节　《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第3号——优化审核安排》及《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》
    - 第八节　《上海证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》及《北京证券交易所公司债券上市规则》
    - 第九节　《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》
    - 第十节　《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》
    - 第十一节　《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第4号——公司债券和资产支持证券信用风险管理》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》和《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》
    - 第十二节　《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》
  - 第三章　特种债券
    - 《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》及《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》
  - 第四章　资产证券化
    - 第一节　《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及配套规则《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》
    - 第二节　《上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南》和《深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南》
- 第三部分　银行间债券市场
  - 第一章　评级业务管理
    - 第一节　《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》
    - 第二节　《关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》
    - 第三节　《中国人民银行公告〔2017〕第7号》
    - 第四节　《银行间债券市场信用评级业务自律指引》
    - 第五节　《银行间债券市场信用评级业务信息披露指引》
    - 第六节　《银行间债券市场信用评级机构注册评价规则》
    - 第七节　《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（2020版）》
  - 第二章　债券发行与交易
    - 第一节　《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
    - 第二节　《中国人民银行公告〔2021〕第11号》及《关于取消非金融企业债务融资工具信用评级要求有关事项的通知》
    - 第三节　《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
    - 第四节　《证券公司短期融资券管理办法》
    - 第五节　《商业银行次级债券发行管理办法》
    - 第六节　《信贷资产证券化试点管理办法》
    - 第七节　《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》
    - 第八节　《非金融企业超短期融资券业务指引》
    - 第九节　《非金融企业短期融资券业务指引》
    - 第十节　《非金融企业中期票据业务指引》
    - 第十一节　《非金融企业资产支持票据指引》
    - 第十二节　《银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引》
    - 第十三节　《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
    - 第十四节　《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法》
    - 第十五节　《中国人民银行关于开展内地与香港债券市场互联互通南向合作的通知》
    - 第十六节　《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
- 第四部分　政府性债务及保险资金投资债券
  - 第一章　政府性债务
    - 第一节　《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》
    - 第二节　《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》
    - 第三节　《地方政府债券信用评级管理暂行办法》
    - 第四节　《地方政府债券发行管理办法》
  - 第二章　保险资金投资债券
    - 第一节　《保险资金投资债券暂行办法》
    - 第二节　《关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》
    - 第三节　《中国银保监会办公厅关于调整保险资金投资债券信用评级要求等有关事项的通知》
    - 第四节　《中国保险资产管理业协会信用评级机构自律规则（试行）》

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